Caso Cascadas: querella de Ponce contra SVS será la primera arista a resolver en tribunales


Será la primera arista que se resolverá, en materia de tribunales, del llamado “caso Cascadas”.

Y es que la querella presentada por la defensa de Julio Ponce contra el superintendente de Valores y Seguros (SVS), Fernando Coloma, junto al intendente de Valores, Hernán López, y a Hugo Caneo, jefe del área de Cumplimiento de Mercado de la entidad, por prevaricación administrativa y abusos contra particulares, sería resuelta durante marzo, ya que según trascendió, sería la de más rápido análisis y tramitación.

Eso sí, esto depende de lo que se determine en tribunales, ya que son éstos los que fijan las tablas, aunque según fuentes del proceso lo más probable es que la causa sea resuelta en el tercer mes de 2014.


Febrero de declaraciones

A pesar de que la defensa de Coloma, liderada por la ex defensora nacional, Paula Vial, tenía la intención de que el regulador declarara a fines de diciembre pasado, lo cierto es que la presentación de cargos en el caso La Polar copó la agenda de la Unidad de Delitos de Alta Complejidad (UDAC) durante ese mes.

Finalmente, será entre el 3 y 5 de febrero próximo que Coloma, Hernán López y Hugo Caneo acudirán a declarar a las dependencias de la Fiscalía Centro Norte, ante José Morales, quien encabeza la UDAC.

Y aunque cercanos al superintendente señalan que sus intenciones eran dejar su cargo con esta arista resuelta, lo más seguro es que esto ocurra a fines de marzo.

Marzo define todo

Además de definirse ese mes si la querella criminal presentada por Julio Ponce se extingue (sin formalizados ni acusados) o el proceso se extiende, también ocurrirá otro hito importante en este caso. La razón es que durante ese período vence el plazo para la SVS para que emita un veredicto tras la formulación de cargos contra Julio Ponce, Roberto Guzmán Lyon, Aldo Motta y Patricio Contesse Fica, además de posiblemente realizar nuevas formulaciones de cargos contra otros empresarios o ejecutivos que pudieran estar relacionados al caso.


Lo que ya ha pasado

Fue el 23 de diciembre pasado que la SVS se pronunció respecto a uno de los argumentos de Ponce, en relación a que Moneda Asset Management, encabezada por Pablo Echevería, llevaba hace tiempo una “campaña” para quedarse con el control de la compañía minera no metálica, mediante la fusión de las sociedades cascada.

Luego de más de un año de investigación, el organismo dirigido por Coloma concluyó que “la denuncia relativa a la campaña en contra de Norte Grande y sus filiales, y no obstante haberse realizado un acuciosa investigación sobre los hechos denunciados (...) ésta no resulta plausible, no siendo posible estimar la existencia de las infracciones denunciadas”.

“Se advierte que los fundamentos expuestos en la aludidas presentaciones y denuncias, según se ha expresado, no resultan suficientes ni ajustados a las figuras infraccionales imputadas. Asimismo, no se han encontrado evidencias ni sustentos que permitan tener algún hilo conducente a determinar la existencia de alguna infracción como la que el denunciante imputa”, agregó.

Junto con ello, la SVS dio un listado de sociedades relacionadas a ejecutivos de Moneda y Consorcio a las cuales se les revisaron operaciones con acciones de las sociedades cascada, así como a los fondos de pensiones, y sus directores y ejecutivos principales.

“Como resultado de dicho procedimiento, esta Superintendencia no constató que las transacciones de compras y operaciones simultáneas efectuadas por las personas mencionadas, algún comportamiento que diera cuenta de una conducta de aprovechamiento del efecto denunciado que habría generado la supuesta campaña orquestada”, dijo Coloma.

Recurso fue presentado por defensa de Julio Ponce
en noviembre pasado. Fue declarado admisible por el 7mo Juzgado de Garantía de Santiago.

¿Qué es prevaricación judicial y administrativa? Está definida en el Código Penal como lo que realiza "un empleado público del orden administrativo que maliciosamente retardare o negare a los particulares la protección o servicio que deba dispensarles en conformidad a las leyes y reglamentos".

¿Qué es abuso contra particulares? Según el Código Penal, se produce cuando un funcionario, "desempeñando un empleo público no perteneciente al orden judicial, dictare a sabiendas providencia o resolución manifiestamente injusta en negocio contencioso-administrativo o meramente administrativo".

¿Qué más contiene? La querella aborda también las transacciones en bolsa cuestionadas por la SVS -por las cuales formuló cargos en contra de Ponce y otros tres ejecutivos ligados a él- en las que, según la defensa del empresario, participaron sociedades de inversión como Axxion y Bancard.